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监管机构有哪些权限

100次浏览     发布时间:2025-01-13 02:34:38    

监管机构的权限通常包括以下几个方面:

调查取证权

监管机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证,获取相关证据和资料。

询问权

监管机构有权询问与被监督检查的事项相关的当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与所调查的事件有关的事项作出说明。

查阅、复制和封存权

监管机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。同时,对于可能被转移或者隐匿的文件和资料,监管机构有权予以封存,被封存的文件和资料,有关人员不得自由处理。

查询账户与申请司法机关冻结权

监管机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金证券和证券账户。对于有证据证明转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,监管机构有权申请司法机关予以冻结。

规章规则制定权

监管机构有权制定和发布监督管理证券市场的规章和规则,以规范市场行为。

派出机构设立权

监管机构可以设立派出机构,按照授权履行证券管理职责。

审批权或核准权

监管机构对股票发行和债券发行分别享有核准权和审批权。

证券行为之监督管理权

监管机构依法对证券发行、交易、登记、托管和结算等行为进行监督管理。

证券行为人之监督管理权

监管机构依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监督管理。

证券从业人员之监督管理权

监管机构可以依法制定证券从业人员的资格标准和行为准则,并依法实施监督。

信息公开之监督管理权

监管机构依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况。

自律机构之监督管理权

监管机构依法对证券业协会的活动进行指导和监督,确保自律性管理合乎现行法律与法规。